集團(tuán)公司合規(guī)管理辦法 -1-集團(tuán)公司合規(guī)管理辦法第一章總則第一條為深入落實(shí)全面依法治企戰(zhàn)略部署，推動?xùn)|方集團(tuán)公司（以下簡稱集團(tuán)公司）依法合規(guī)經(jīng)營，防范與控制合規(guī)風(fēng)險，保障集團(tuán)公司各項業(yè)務(wù)穩(wěn)定持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》《市國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理辦法》和公司章程的相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。</p>
第二條本辦法適用于集團(tuán)公司全面合規(guī)管理各項工作。
各單位應(yīng)依據(jù)本辦法，結(jié)合自身實(shí)際制定相應(yīng)合規(guī)管理要求并推進(jìn)執(zhí)行，指導(dǎo)所屬再投資企業(yè)有效開展合規(guī)管理各項工作。
第三條合規(guī)是指集團(tuán)全級次企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國際條約、規(guī)則以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度、對內(nèi)對外的商業(yè)道德承諾等。
合規(guī)管理是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為為對象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運(yùn)行機(jī)制、防控合規(guī)風(fēng)險、培育合規(guī)文化、強(qiáng)化監(jiān)督問責(zé)等有組織、有計劃的管理活動。
合規(guī)風(fēng)險一方面是指集團(tuán)全級次企業(yè)及其員工在經(jīng)營管理過程中因違規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性；另一方面是指與集團(tuán)內(nèi)部企業(yè)開展業(yè)務(wù)合作相關(guān)方的行為不合規(guī)，或相關(guān)方存在道德誠信問題、受到相關(guān)監(jiān)管限制等情況下，因與其合作給集團(tuán)內(nèi)企業(yè)帶來損失和各種
