大型國(guó)有集團(tuán)公司合規(guī)管理辦法 -1-公司合規(guī)管理辦法第一章總則第一條為促進(jìn)**集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)公司）依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，防范與控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)集團(tuán)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)定持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》（國(guó)資發(fā)改革〔2006〕108號(hào)）《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（國(guó)資發(fā)法規(guī)〔2018〕106號(hào)）《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》（發(fā)改外資〔2018〕1916號(hào)）《關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實(shí)施意見》（國(guó)資發(fā)監(jiān)督規(guī)〔2019〕101號(hào)）《**市市管企業(yè)合規(guī)管理試點(diǎn)工作意見》（津國(guó)資法規(guī)〔2019〕27號(hào)）和公司章程的相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。</p>
第二條本辦法適用于集團(tuán)公司全面合規(guī)管理各項(xiàng)工作。
各所屬企業(yè)結(jié)合自身實(shí)際情況，依據(jù)本辦法制定自身合規(guī)管理辦法并嚴(yán)格落實(shí)執(zhí)行。
第三條合規(guī)是指集團(tuán)公司各級(jí)企業(yè)及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)章程、規(guī)章制度、國(guó)際條約、規(guī)則以及對(duì)內(nèi)對(duì)外的商業(yè)道德承諾等。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)一方面是指集團(tuán)公司及其員工因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則、行業(yè)準(zhǔn)則、國(guó)際條約及內(nèi)部規(guī)章制度，未踐行商業(yè)道德承諾，可能造成法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)；另一方面是指與集團(tuán)公司開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)合作相關(guān)方的行為不合規(guī)、或相關(guān)方存在道德誠(chéng)信問題、或受到相關(guān)監(jiān)管限制等情況下，-2-因與其合作給集團(tuán)公司帶來?yè)p失和各種負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)。
合規(guī)管理是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以集團(tuán)公司和全體員工經(jīng)營(yíng)管理行為為對(duì)象，開展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、責(zé)任追究、考核評(píng)價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。
合規(guī)管理是企業(yè)各項(xiàng)管理工作的關(guān)鍵內(nèi)容，是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要部分，是實(shí)施有效內(nèi)部控制的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。
第四條集團(tuán)公司倡導(dǎo)廉潔誠(chéng)信、依法合規(guī)、守住底限、不碰紅線的合規(guī)文化，踐行合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的合規(guī)理念，培育全體員工的誠(chéng)信合規(guī)意識(shí)，將合規(guī)文化建設(shè)融入于企業(yè)文化建設(shè)全過程，引導(dǎo)所屬企業(yè)及全體員工嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，踐行道德誠(chéng)信，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
第五條合規(guī)是企業(yè)每一位員工從事專業(yè)崗位工作的首要責(zé)任。
合規(guī)必須從企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)做起，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)率先垂范，言行一致，主動(dòng)合規(guī)，促進(jìn)公司內(nèi)部合規(guī)管理與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。
第二章合規(guī)管理組織架構(gòu)第六條集團(tuán)公司建立多層次的合規(guī)責(zé)任體系，由集團(tuán)公司本部、產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)主體、各所屬企業(yè)、內(nèi)陸地區(qū)運(yùn)營(yíng)中心、海外派駐機(jī)構(gòu)分別落實(shí)各自的合規(guī)責(zé)任，責(zé)任人由以上不同層級(jí)主體的第一負(fù)責(zé)人共同組成。
第七條集團(tuán)公司實(shí)行合規(guī)管理首要負(fù)責(zé)制。
合規(guī)責(zé)任人是各級(jí)主體的第一負(fù)責(zé)人，承擔(dān)首要合規(guī)管理責(zé)任。
