XX省推進外經(jīng)貿(mào)企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)三年行動計劃（2022—2024年）(20220303) XX省推進外經(jīng)貿(mào)企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)三年行動計劃（2022—2024年）為加強外經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域風(fēng)險防范，提升外經(jīng)貿(mào)企業(yè)合規(guī)競爭力，加快推動開放強省建設(shè)，制定本行動計劃。</p>
一、總體目標到2023年，我省外經(jīng)貿(mào)企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)能力得到全面提升，合規(guī)工作走在全國前列。
中國（XX）自由貿(mào)易試驗區(qū)率先形成覆蓋外經(jīng)貿(mào)企業(yè)的合規(guī)機制和培育路徑，風(fēng)險防控水平進一步增強。
外經(jīng)貿(mào)合規(guī)組織體系健全、管理體系完善、制度體系完備、工作流程規(guī)范的先行企業(yè)達到100家。
率先建立適應(yīng)外經(jīng)貿(mào)發(fā)展需求的合規(guī)人才培養(yǎng)機制，培育形成外經(jīng)貿(mào)企業(yè)合規(guī)競爭新優(yōu)勢。
二、合規(guī)內(nèi)容外經(jīng)貿(mào)企業(yè)合規(guī)是指我省企業(yè)跨境經(jīng)營管理行為符合外經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域法律法規(guī)、國際條約、商業(yè)慣例、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則、道德規(guī)范等要求。
重點開展以下領(lǐng)域合規(guī)工作：（一）企業(yè)出口合規(guī)。
引導(dǎo)企業(yè)建立健全出口管制內(nèi)部合規(guī)制度，通過信息化系統(tǒng)構(gòu)建出口管制合規(guī)管控體系，包括合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)資源、合作伙伴及產(chǎn)品管理信息化，合規(guī)篩查自動化，合規(guī)管控平臺一體化等，避免違規(guī)事項發(fā)生。
（責(zé)任單位：省商務(wù)廳、省科技廳、人行杭州中心支行〔省外匯管理局），各設(shè)區(qū)市政府。
列第一位的為牽頭單位，下同）（二）境外經(jīng)營合規(guī)。
建立我省企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引，引導(dǎo)企業(yè)遵守境外經(jīng)營行為發(fā)生地法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及行業(yè)準則，重點包括對外貨物和服務(wù)貿(mào)易、境外投資、對外承包工程、境外日常經(jīng)營等行為，督促企業(yè)健全合規(guī)管理體系。
（責(zé)任單位：省商務(wù)廳、省發(fā)展改革委、省外辦、省國資委、省貿(mào)促會、人行杭州中心支行〔省外匯管理局），各設(shè)區(qū)市政府）（三）境外上市合規(guī)。
引導(dǎo)境外上市企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營，注重網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全、跨境數(shù)據(jù)流動、涉密信息管理、反洗錢、反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競爭、行業(yè)性監(jiān)管政策等合規(guī)。
做好境外上市公司突發(fā)事件應(yīng)對處置工作。
（責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、省委網(wǎng)信辦、省商務(wù)廳、省市場監(jiān)管局、人行杭州中心支行〔省外匯管理局）、XX證監(jiān)局，各設(shè)區(qū)市政府）（四）跨境電子商務(wù)合規(guī)。
建立跨境電子商務(wù)合規(guī)指引，提升企業(yè)應(yīng)對境內(nèi)外貿(mào)易風(fēng)險能力。
建立跨境電子商務(wù)專業(yè)智庫和服務(wù)聯(lián)盟，實施跨境電子商務(wù)品牌出海專項行動。
推動我省企業(yè)參與國家和國際跨境電子商務(wù)標準制定，提升標準話語權(quán)。
（責(zé)任單位：省商務(wù)廳、省市場監(jiān)管局、人行杭州中心支行〔省外匯管理局）、杭州海關(guān)、寧波海關(guān)，各設(shè)區(qū)市政府）三、主要舉措（一）分類分層，探索培育先行企業(yè)。
以行業(yè)龍頭優(yōu)質(zhì)企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、出口前100強和進口前50強自營進
